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足彩推荐:刑事合规国际趋势与中国实践

时间:2019/11/2 13:31:29   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要: “合规”即通过法规之遵守,主动预防违规风险(即遭受民事制裁、行政处罚及信誉受损的风险)。合规计划作为组织尤其是企业建立的违规风险内控机制,最早起源于西方国家的银行业,而后扩展到金融业和其他行业。刑事合规,作为传统企业合规的升级形态,是与刑事责任风险相关联的合规,也即是...
     “合规”即通过法规之遵守,主动预防违规风险(即遭受民事制裁、行政处罚及信誉受损的风险)。合规计划作为组织尤其是企业建立的违规风险内控机制,最早起源于西方国家的银行业,而后扩展到金融业和其他行业。刑事合规,作为传统企业合规的升级形态,是与刑事责任风险相关联的合规,也即是将企业经营活动是否合规及其合规的努力程度,与企业刑事责任的有无及轻重相联系的刑事风险内控机制。

  刑事合规,在晚近20年来日益呈现全球法律现象的趋势,其影响遍及预防性刑事立法和司法改革、预防性企业治理结构的建立以及新型的刑事风险防控法律服务业的拓展等多个领域。就企业治理而言,刑事合规显著提升了企业合规的重要性与必要性。注重刑事合规,主动防控颠覆性的刑事风险,正在成为企业维系生存与发展的基本手段。

  刑事合规全球化趋势

  1991年美国颁布适用于单位被告人的《联邦组织量刑指南》,首次在刑事规范中引入合规理念,要求企业建立具有预防违法犯罪功能的公司治理结构,并将企业是否实施“有效的合规计划”与对企业刑事责任的评价挂钩,开刑事合规制度之先河。

  进入21世纪,不仅包括美国、英国、法国、意大利在内的众多发达国家纷纷确立了刑事合规制度,而且南非、巴西、印度等发展中国家也在特定领域建立了自身的刑事合规制度,再加上《联合国反腐败公约》《OECD关于腐败的刑法公约》以及《保护欧洲共同体金融利益公约的第二协议》等系列国际文件的助推,进一步加速了传统企业合规向刑事合规升级发展的全球化进程。

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